上海市檢驗檢測機構資質認定及告知承諾后續監管全過程記錄工作方案（試行）

        為貫徹落實《市場監督管理部門全面推行行政執法公示制度執法全過程記錄制度重大執法決定法制審核制度實施意見》（國市監法〔2019〕132號）、《上海市人民政府辦公廳關于印發〈上海市全面推行行政執法公示制度執法全過程記錄制度重大執法決定法制審核制度實施方案〉的通知》（滬府辦發〔2019〕15號）的要求，做好本市檢驗檢測機構資質認定及告知承諾后續監管全過程記錄工作，特制定以下方案，自2021年6月1日起施行。

一、全過程記錄的范圍及重點

        上海市檢驗檢測機構資質認定所有審批事項（包括首次、復查、擴項、變更）及告知承諾后續監管實施全過程記錄。其中，對上海市檢驗檢測機構資質認定現場評審及告知承諾后續監管現場檢查實施全程音像記錄。

二、全過程記錄一覽表

        （一）上海市檢驗檢測機構資質認定審批包括受理、現場（書面）評審、決定、文書發放等流程，每個流程的記錄節點和記錄形式如下：

1．傳統審批流程全過程記錄

2．告知承諾審批流程全過程記錄

（一）文字記錄要求

1．電子文書：許可受理流程通過一網通辦系統向檢驗檢測機構發放電子文書。現場（書面）評審部分環節采用電子文書。

2．紙質文書：許可決定、文書發放、現場評審部分環節及告知承諾后續監管現場（文件）檢查流程為紙質文書。

3．告知承諾后續監管檢查的相關文字記錄采用《上海市檢驗檢測機構資質認定告知承諾后續監管實施細則》中規定的格式規范，并根據信息化建設情況，逐步采用電子文書記錄。

（二）音像記錄要求

1．記錄方式：包括照片、視頻等，通過采用照相機、攝像機等設備對現場評審或現場檢查等活動進行音像資料記錄。

2．記錄人員及設備：各現場評審組、后續監管現場檢查組應配備拍攝設備，并由評審員負責拍攝。

3．記錄要點：照片記錄應確保清晰可辨。音視頻記錄應確保清晰、流暢不遺漏。

4．記錄存儲：音像記錄結束后，應當在24小時內保存，在匯總現場評審、現場檢查音像資料后分別以業務流水號、監管通知書編號作為文件名。無法及時保存的，在具備條件后24小時內保存。

（三）音像記錄的流程和內容

1．上海市檢驗檢測機構資質認定現場評審（照片記錄）

進入現場環節：記錄被審批人帶有銘牌、門牌號（如有）的經營場所。

首末次會議環節：分別于首、末次會議前記錄會議場景。

現場試驗考核環節：記錄現場試驗全景或關鍵場景。

授權簽字人考核環節（如有）：應記錄書面或口頭考核場景。

2．上海市檢驗檢測機構資質認定告知承諾后續監管現場檢查（照片、視頻記錄）

進入現場環節：記錄被審批人帶有銘牌、門牌號（如有）的經營場所。

首末次會議環節：分別于首、末次會議前記錄會議場景。

現場試驗考核環節：記錄現場試驗全景或關鍵場景。

授權簽字人考核環節（如有）：應記錄書面或口頭考核場景。

風險監控環節（如有）：檢查中發現機構涉嫌存在虛假承諾、承諾內容嚴重不實、違反承諾行為及其他違法行為的，對涉及相關違法行為的過程、材料文書等證據進行拍攝，可根據實際情況采用照片或視頻拍攝。

（四）音像記錄設備的使用及管理

1．管理分工

市局認可與檢驗檢測監督管理處負責全過程記錄工作的綜合管理及業務指導，并會同市局行政服務中心做好相關記錄歸檔工作。

各評審組、后續監管現場檢查組負責現場評審、現場檢查的音像記錄工作，并對相關音像資料進行初步整理后上傳至行政審批系統。第三方技術評審機構負責審核系統內各評審組、后續監管現場檢查組報送的音像資料。

2．使用原則

使用音像記錄設備應遵循同步拍攝、規范管理的原則，確保音像資料的真實性、合法性和有效性。音視頻拍攝過程中，非因技術原因不得中止錄制，不得任意選擇取舍或者事后補錄，不得插入其他畫面，不得進行任意刪改和編輯。

下列情形可以不使用音像記錄設備進行記錄，但需對具體情況進行書面說明：

（1）涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私的；

（2）情況緊急無法使用的；

（3）因實驗場所安全要求、設備故障等客觀原因無法使用的。

3．管理規范

任何單位和個人不得違反規定采集、隱匿、毀損、剪接、刪改、存儲原始音像記錄設備和資料，未經批準不得對外提供或者通過互聯網及其他傳播渠道發布音像記錄資料。

四、資質認定及告知承諾后續監管案卷歸檔

市局認可與檢驗檢測監督管理處會同市局行政服務中心，及時完整收集并保存全過程記錄資料，經整理、立卷的文件材料應及時歸檔。文件材料應完整齊全，包含但不限于以下內容：

（一）許可檔案

1．封面。

2．目錄。

3．申請材料。

4．技術評審材料。

5．行政許可（或不予行政許可）決定書或相關批文。

6．證書及附件復印件。

（二）后續監管檔案

1．封面。

2．目錄。

3．后續監管檢查及整改材料。